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大有能源股票_西南证券因大有能源定增案遭罚 或罚没3000万元

2017-11-19 21:45

图片来源:新京报

中新经纬客户端5月5日电据西南证券5月5日晚间公告,因尽职调查过程中关键核查程序缺失等,中国证监会对公司的违法行为责令改正,给予警告,没收业务收入1000万元,并处以2000万元罚款;对直接负责的主管人员李阳、吕德富给予警告,并分别处以30万元罚款。

西南证券在公告中表示,5月5日,公司及河南大有能源股份有限公司2012 年非公开发行股票项目及持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊收到《中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书》。

《告知书》称,此案已由中国证监会调查完毕。公司在尽职调查过程中关键核查程序缺失,未对青海省木里矿区资源整合政策可能对相关目标资产带来的风险进行揭示,出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏;公司在持续督导过程中未对聚乎更一采矿权的权属变更风险进行重点跟踪关注,出具的上市保荐书和 2012 年度持续督导报告存在重大遗漏。

中国证监会拟决定:一、对公司的违法行为责令改正,给予警告,没收业务收入1000万元,并处以2000万元罚款;对直接负责的主管人员李阳、吕德富给予警告,并分别处以30万元罚款;对直接负责的主管人员梁俊给予警告,并处以15万元罚款。

西南证券表示,截至目前,公司经营情况正常,敬请广大投资者注意投资风险。

继2016年6月被证监会调查之后,2017年3月17日,西南证券发布公告称,因在从事上市公司并购重组财务顾问业务活动中涉嫌违反证券法律法规,被证监会立案调查。(中新经纬APP)

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发布时间:2017-11-19 21:45

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